キプロス証券為替委員会は公共団体として2001年のキプロス証券為替委員会法（設立と責務に関する）第5項に従って設立されました。それは以下の責務があります。

• 株取引場での株取引活動を監督管理する。
• 株取引所の上場株、ライセンス取得済みの投資サービス会社と集合的投資計画の管理監督。
• 証券取引所の上場株、ブローカーとブローカー会社、投資コンサルタント、投資信託運用会社等の会社への査察を行う。
• 責務を実行するために必要な情報を要求し収集し、そのような情報を提供すると考えられる地位にある全ての自然人または法人から定められた情報を書面で請求する。
• 投資コンサルタント、ブローカー会社とブローカー等の投資会社の運営ライセンスを許可する。
• キプロス証券為替委員会法に準じたさらに明確な特別規則に従った特別な理由により、これらの運営ライセンスを剥奪する。
• ブローカー、ブローカー会社、投資コンサルタントと、証券市場法の条文の下にあるその他全ての法人や自然人に管理上の制裁と規律的懲戒を課す。

金融商品市場指令（MiFID）はヨーロッパ連合の法律で2007年11月1日に施行されて、ヨーロッパ経済圏全般の投資のための調和の取れた規則体制を作ります。指令の主な目的は、競争を増やすことと投資サービスの顧客保護です。

顧客のカテゴリー分け

3つのカテゴリーに分けられる顧客があります。

• 個人顧客（最高レベルの保護）;
• プロフェッショナルな顧客;
• 適格取引先

最良執行

顧客のオーダーをコスト、スピード、起りうる業務の実行と解決、そして他の関連する要因も可能な限り最善を尽くして執行します。

顧客のカテゴリー分け

個人顧客はプロフェッショナルな顧客を除く全ての顧客を指します。

個人顧客として分類された顧客は最高レベルの投資家保護を受けられます。 適切な保護をこれらの顧客に提供するため、ユナイテッドワールドキャピタルはサービスを提供する前に、顧客の市場に関する知識と特定の証券に関わった経験についての情報を要請します。ユナイテッドワールドキャピタルが不適切と思う取引きを顧客が行おうとする場合、顧客の知識と経験を勘案して顧客にアドバイスを行いますが、取引自体に干渉はしません。個人顧客は情報を受け取る権利もあります。ユナイテッドワールドキャピタルは顧客にお問い合わせの金融商品についての情報と関連リスク、取り引きシステムとそれが使っている市場、そして取り引きコストをお知らせします。

再分類の可能性 個人顧客は書面にてプロフェッショナル顧客として扱うように、提供された詳細条件に合致する場合、リクエストすることが出来ます。そのように再分類されるとさらに低いレベルの投資家保護対象となります。

適合テスト

個人顧客は以下のうち最低２つの条件に合致する場合プロフェッショナル顧客として扱われます。

• 過去4半期に関連市場で半期毎平均10回非常に巨額の取り引きを実行した場合;
• 顧客の金融商品ポートフォリオ、すなわち現金デポジットと金融商品が500,000ユーロを超える場合;
• 最低1年間金融産業にいて、考えられるだけの取り引き知識とサービスが要求されるプロフェッショナルとして働いている若しくは働いていていた場合。

プロフェッショナル顧客は市場に関する知識と経験を持ち、投資の決定を下せて、含まれるリスクを理解出来る方と見做されます。プロフェッショナル顧客は個人顧客より低いレベルの保護を受けます。

金融市場で運営を認証または制定された実体であっても、適格取引先は含まれません。

• クレジット会社
• 投資会社
• 保険会社
• 年金基金
• 地元の会社等
• 他の協会の投資家

巨大な額の実体も以下の条件を最低2つ満たす場合はプロフェッショナル顧客として分類されます。

• 貸借対照表合計額が最低でも20,000,000ユーロある場合
• 純取引高が最低でも40,000,000ユーロある場合
• 個人資本が最低でも2,000,000ユーロある場合

国または地方行政府、中央銀行、国際通貨基金またはそれに類する国際組織。

プロフェッショナル顧客はユナイテッドワールドキャピタルへ分類に影響する全ての変更を継続的に知らせる責任を負います。

再分類の機会

プロフェッショナル顧客は書面で個人顧客へ再分類してもらうリクエストが可能で、それにより高いレベルの投資家保護を得られ、または低いレベルの投資家保護を得るために適格取引先となれます。リスクを正しく評価出来ないと感じる時にさらに高いレベルの保護を要請する事はプロフェッショナル顧客の義務です。法的実体であるプロフェッショナル顧客は適格取引先としても再分類要請可能です。

適格取引先（ECP）

法的実体のプロフェッショナル顧客は、もし必要な受け入れ能力とオーダーの伝達または執行を提供する投資サービスならば、適格取引先として分類されます。適格取引先は最低レベルの保護を受けますが、ユナイテッドワールドキャピタルは最良執行ルールを適用する責は負いません。

再分類される機会 適格取引先は書面でさらに高いレベルの投資保護を得られるようにするためプロフェッショナル顧客として再分類されるよう要求することが出来ます。

注記: ユナイテッドワールドキャピタルはアカウントステータスの再分類を要求する顧客に合意する義務が負いません。

最良執行

顧客からの例外的な特定の指示により、ユナイテッドワールドキャピタルは、全ての執行要因（金融商品、コスト、スピード、執行と支払いの蓋然性、オーダーのサイズ、性質など）を勘案して全ての合理的な段階を踏んで顧客へ可能な限り最良な結果を得られるようにします。